Приказ министерства финансов Волгоградской обл. от 09.06.2014 N 198 "Об утверждении Решения об эмиссии выпуска государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга "
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ
ПРИКАЗ
от 9 июня 2014 г. № 198
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ОБЛИГАЦИЙ ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ
И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА (ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР
ВЫПУСКА RU35005VLO0)
В соответствии с постановлением Правительства Волгоградской области от 27 ноября 2012 года № 499-п "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области" и приказом министерства финансов Волгоградской области от 24 февраля 2014 года № 45 "Об утверждении Условий эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга" (регистрационный номер VLO - 030/00620 от 26 марта 2014 г.) приказываю:
1. Утвердить Решение об эмиссии выпуска государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (государственный регистрационный номер выпуска RU35005VLO0).
2. Утвердить Глобальный сертификат государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (государственный регистрационный номер выпуска RU35005VLO0).
Заместитель председателя
Правительства Волгоградской
области - министр финансов
Волгоградской области
А.В.ДОРЖДЕЕВ
Утверждено
приказом
министерства финансов
Волгоградской области
от 09 июня 2014 г. № 198
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ВЫПУСКА ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ И
АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг", Законом Волгоградской области от 20.12.2013 № 182-ОД "Об областном бюджете на 2014 год и на плановый период 2015 и 2016 годов", Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области, утвержденными постановлением Правительства Волгоградской области от 27.11.2012 № 499-п (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Волгоградской области от 24.02.2014 № 45 (далее - Условия), осуществляется выпуск государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (далее - Облигации).
2. Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Волгоградской области выступает министерство финансов Волгоградской области (далее - Эмитент).
Место нахождения Эмитента - 400066, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, 7.
Мероприятия, необходимые для осуществления эмиссии, обращения и погашения Облигаций, проводит Эмитент.
3. Облигации являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с фиксированным купоном и амортизацией долга, с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата Облигаций (далее - Сертификат).
4. Эмитент присваивает выпуску Облигаций государственный регистрационный номер RU35005VLO0.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с Решением об эмиссии выпуска государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга (далее - Решение), равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций (далее - амортизационные части Облигаций) при их погашении в установленные Решением сроки и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемого в порядке, установленном Решением (далее - Выплаты по Облигациям).
Владельцы Облигаций имеют право:
владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и Решением.
Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом.
5. Весь выпуск Облигаций оформляется Сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нем, и передается до даты начала размещения Облигаций на хранение (учет) в уполномоченный депозитарий.
Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдается.
После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения.
Депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации, является Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (место нахождения - город Москва, улица Спартаковская, дом 12; лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 № 177-12042-000100, выдана Банком России) (далее - Уполномоченный депозитарий).
Учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи прав на Облигации, включая случаи обременения Облигаций обязательствами, осуществляется Уполномоченным депозитарием и иными депозитариями, осуществляющими учет прав на Облигации, за исключением Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии). При этом обязательное централизованное хранение Сертификата осуществляется только Уполномоченным депозитарием.
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитариях. Удостоверением права владельца на Облигации является выписка со счета депо в Уполномоченном депозитарии или в одном из Депозитариев.
6. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1 000 (Одну тысячу) рублей.
7. Общее количество Облигаций составляет 5 000 000 (Пять миллионов) штук.
8. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
9. Дата начала размещения Облигаций - 19 июня 2014 года.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации, Условиями и Решением сделок купли-продажи Облигаций между Эмитентом в лице генерального агента Эмитента (далее - Генеральный агент), действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций. Размещение Облигаций в дату начала размещения Облигаций осуществляется с использованием системы торгов организатора торговли на финансовом рынке - Закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (местонахождение - 125009, Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13; лицензия биржи от 20.12.2013 № 077-007, выдана Банком России (далее - ФБ ММВБ и Система торгов ФБ ММВБ соответственно) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила ФБ ММВБ), правилами клиринга клиринговой организации, уполномоченной на проведение расчетов по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ, и обслуживающей расчеты по сделкам, оформленным в процессе размещения Облигаций (далее - клиринговая организация).
10. Генеральным агентом выступает Закрытое акционерное общество "Сбербанк КИБ" (местонахождение - 125009, г. Москва, Романов пер., дом 4; лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 08 апреля 2003 № 177-06514-100000).
11. В дату начала размещения Облигаций проводится конкурс по определению купонной ставки по первому купонному периоду (далее - Конкурс) в соответствии с Правилами ФБ ММВБ. Заключение сделок по размещению Облигаций в дату проведения Конкурса осуществляется по цене, равной 100 процентам от номинальной стоимости Облигаций.
Время проведения операций в рамках Конкурса и заключения сделок по размещению Облигаций устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом.
В день проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ подают в адрес Генерального агента заявки на приобретение Облигаций в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке указывается цена размещения Облигаций, равная номинальной стоимости одной Облигации, купонная ставка по первому купонному периоду, при установлении которой покупатель готов приобрести Облигации, количество Облигаций, а также иная информация в соответствии с Правилами ФБ ММВБ. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в процентах годовых с точностью до сотых долей процента.
Оплата Облигаций производится в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на условиях "поставка против платежа" в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.
К началу проведения Конкурса участники торгов ФБ ММВБ резервируют на своих торговых счетах в Уполномоченном депозитарии денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех необходимых комиссионных сборов.
По окончании периода подачи заявок на Конкурс ФБ ММВБ составляет реестр всех поданных заявок (далее - реестр) и передает его Генеральному агенту и (или) Эмитенту.
С учетом поданных в ходе Конкурса заявок на приобретение Облигаций, содержащихся в реестре, Эмитент определяет единую для всех покупателей купонную ставку по первому купонному периоду. Определение купонной ставки по первому купонному периоду осуществляется Эмитентом с учетом приемлемой стоимости заимствования.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых купонная ставка по первому купонному периоду меньше либо равна купонной ставке по первому купонному периоду, установленной Эмитентом. Заявки на покупку Облигаций удовлетворяются на условиях приоритета заявок с минимальной купонной ставкой по первому купонному периоду, то есть в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, в которых указана меньшая купонная ставка по первому купонному периоду. Если с одинаковой купонной ставкой по первому купонному периоду зарегистрировано несколько заявок на покупку Облигаций, то в первую очередь удовлетворяются заявки на покупку Облигаций, поданные ранее по времени. В случае, если объем последней из подлежащих удовлетворению заявок на покупку Облигаций на Конкурсе превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то данная заявка на покупку Облигаций на Конкурсе удовлетворяется в размере остатка не размещенных до этого момента Облигаций. Неудовлетворенные заявки на покупку Облигаций снимаются Генеральным агентом по окончании Конкурса.
12. Дальнейшее размещение Облигаций (далее - доразмещение Облигаций), если они не были полностью размещены в ходе Конкурса, начинается в день проведения Конкурса непосредственно после его окончания и проводится в течение периода размещения Облигаций по цене (ценам), установленной (установленным) Эмитентом (При этом заключение сделок по доразмещению Облигаций в дату начала размещения Облигаций осуществляется по цене, равной 100 процентам от номинальной стоимости Облигаций). Генеральный агент публикует сообщение о цене (ценах) доразмещения Облигаций путем опубликования информационного сообщения потенциальным инвесторам в средствах массовой информации.
Доразмещение Облигаций проводится на ФБ ММВБ. Сделки по доразмещению Облигаций заключаются путем направления в адрес Генерального агента адресных заявок в соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В любой рабочий день в течение периода доразмещения Облигаций в период времени, установленный ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и (или) Генеральным агентом, участники торгов ФБ ММВБ вправе подать Генеральному агенту через Систему торгов ФБ ММВБ адресную заявку на покупку Облигаций. Существенными условиями заявки являются указание максимального количества Облигаций (в пределах общего объема доразмещаемых Облигаций), цены покупки, а также согласие купить любое количество Облигаций в пределах максимального количества Облигаций, указанного в заявке. Заявка должна быть обеспечена соответствующим объемом денежных средств с учетом всех комиссионных сборов на счете лица, подающего заявку, в Уполномоченном депозитарии по состоянию на момент подачи заявки. Оплата Облигаций производится в соответствии с Правилами ФБ ММВБ, нормативными документами клиринговой организации.
Генеральный агент удовлетворяет только те заявки на покупку Облигаций, в которых цена на покупку Облигаций больше либо равна цене доразмещения Облигаций, установленной Эмитентом.
Обеспеченные денежными средствами заявки (далее - Обеспеченные заявки) акцептуются и удовлетворяются Генеральным агентом в следующем порядке.
Обеспеченные заявки удовлетворяются на условиях приоритета цен, указанных в Обеспеченных заявках. Если по одинаковой цене подано несколько Обеспеченных заявок, то в первую очередь удовлетворяются Обеспеченные заявки, поданные ранее по времени. Количество Облигаций, указанных в Обеспеченной заявке, не влияет на ее приоритет. Если объем очередной поданной Обеспеченной заявки превышает объем не размещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций, Обеспеченная заявка удовлетворяется в объеме не размещенных к моменту подачи Обеспеченной заявки Облигаций.
13. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций, в том числе на ФБ ММВБ, начинается в дату начала размещения Облигаций, непосредственно после окончания Конкурса, и продолжается в течение срока обращения Облигаций, установленного в Решении.
14. Владельцами Облигаций могут быть юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации.
Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в денежной форме в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.
15. Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
16. Срок обращения Облигаций составляет 1850 (Одна тысяча восемьсот пятьдесят) дней с даты начала размещения Облигаций.
17. Каждая Облигация имеет 20 (Двадцать) купонных периодов. Длительность купонных периодов с первого по девятнадцатый составляет 91 (Девяносто один) день. Длительность двадцатого купонного периода составляет 121 (Сто двадцать один) день.
Первый купонный период начинается в дату начала размещения Облигаций и заканчивается через 91 (Девяносто один) день. Второй - девятнадцатый купонные периоды начинаются в дату окончания предыдущего купонного периода и заканчиваются через 91 (Девяносто один) день. Двадцатый купонный период начинается в дату окончания предыдущего купонного периода и заканчивается через 121 (Сто двадцать один) день.
Купонный доход выплачивается в последний день купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
Величина купонного дохода в рублях на одну Облигацию определяется по формуле:
- непогашенная часть номинальной стоимости Облигации на дату расчета выплаты купонного дохода за i-й купонный период, в рублях;
- размер купонной ставки по i-му купонному периоду, в процентах годовых;
- длительность i-го купонного периода, в днях.
Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилу математического округления). При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9 (далее - Метод математического округления).
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Купонные ставки по второму - двадцатому купонным периодам устанавливаются в следующем порядке:
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
19.06.2014
18.09.2014
91
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
18.09.2014
18.12.2014
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
18.12.2014
19.03.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
4
19.03.2015
18.06.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
5
18.06.2015
17.09.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
6
17.09.2015
17.12.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
7
17.12.2015
17.03.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
8
17.03.2016
16.06.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
9
16.06.2016
15.09.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
10
15.09.2016
15.12.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
11
15.12.2016
16.03.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
12
16.03.2017
15.06.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
13
15.06.2017
14.09.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
14
14.09.2017
14.12.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
15
14.12.2017
15.03.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
16
15.03.2018
14.06.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
17
14.06.2018
13.09.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
18
13.09.2018
13.12.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
19
13.12.2018
14.03.2019
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
20
14.03.2019
13.07.2019
121
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Купонный доход по Облигациям, не размещенным до даты окончания размещения Облигаций, в соответствии с условиями Решения или по Облигациям, переведенным на счет Эмитента в Уполномоченном депозитарии, не начисляется и не выплачивается.
18. При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания размещения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
где:
№ - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации, в рублях;
- размер купонной ставки по i-му купонному периоду, в процентах годовых;
Т - текущая дата;
- дата окончания купонного периода Облигаций с порядковым номером (i-1) или дата начала размещения для первого купонного периода;
i - порядковый номер купонного периода (1, 2, 3, ....., 20).
Сумма выплаты по накопленному купонному доходу в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по Методу математического округления).
19. Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, седьмого, одиннадцатого, пятнадцатого, семнадцатого, восемнадцатого, двадцатого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 19 марта 2015 года;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 17 марта 2016 года;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 16 марта 2017 года;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 15 марта 2018 года;
дата погашения пятой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 сентября 2018 года;
дата погашения шестой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 декабря 2018 года;
дата погашения седьмой амортизационной части Облигаций - 10 (Десять) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 июля 2019 года.
Дата погашения Облигаций - 13 июля 2019 года.
В дату погашения Облигаций их держателям выплачиваются непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций и купонный доход за последний купонный период.
20. Выплаты по Облигациям осуществляются в следующем порядке:
Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации права по Облигациям, получают купонный доход в денежной форме и иные денежные выплаты по Облигациям (амортизационные части Облигаций при их погашении) (далее - Выплаты по Облигациям) через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту Выплат по Облигациям.
Эмитент исполняет обязанность по осуществлению Выплат по Облигациям путем перечисления денежных средств Уполномоченному депозитарию. Указанная обязанность считается исполненной Эмитентом с даты поступления денежных средств на счет Уполномоченного депозитария.
Уполномоченный депозитарий обязан передать Выплаты по Облигациям своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней Выплаты по Облигациям, обязанность по осуществлению которой в установленный срок Эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по Облигациям иным депонентам передаются не позднее пяти рабочих дней после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами Уполномоченного депозитария субсидиарную ответственность за исполнение Уполномоченным депозитарием указанной обязанности. При этом перечисление Уполномоченным депозитарием Выплат по Облигациям депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.
Депозитарий, осуществляющий учет прав на Облигации, обязан передать выплаты по Облигациям своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее 7 (Семи) рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую Уполномоченным депозитарием в соответствии с действующим законодательством раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по Облигациям депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.
После истечения указанного 15 (Пятнадцатидневного) срока депоненты вправе требовать от Депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор, осуществления причитающихся им выплат по Облигациям независимо от получения таких выплат Депозитарием.
Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по Облигациям своим депонентам не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после даты, на которую Уполномоченным депозитарием раскрыта информация о передаче полученных Уполномоченным депозитарием выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не применяется к Депозитарию, ставшему депонентом другого Депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого Депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.
Передача выплат по Облигациям осуществляется депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом:
1) на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, и на которую обязанность по осуществлению выплат по ценным бумагам подлежит исполнению;
2) на конец операционного дня, следующего за датой, на которую Уполномоченным депозитарием в соответствии с действующим законодательством раскрыта информация о получении Уполномоченным депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней выплаты по ценным бумагам в установленный срок Эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.
Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству Облигаций, которые учитывались на их счетах депо на конец операционного дня, определенного в соответствии с вышеуказанным абзацем.
Уполномоченный депозитарий обязан раскрыть информацию о:
1) получении им подлежащих передаче Выплат по Облигациям;
2) передаче полученных им Выплат по Облигациям своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе размере выплаты, приходящейся на одну Облигацию.
Порядок, сроки и объем раскрытия указанной в настоящем пункте информации определяются действующим законодательством Российской Федерации.
21. Если Дата выплаты приходится на нерабочий праздничный или выходной день - независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для расчетных операций, - то выплата надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем. Владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
22. Списание Облигаций со счетов депо при погашении производится после выплаты Эмитентом последней непогашенной части номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за все купонные периоды.
Снятие Сертификата с хранения производится после списания всех Облигаций со счетов в Уполномоченном депозитарии.
23. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
24. Законом Волгоградской области от 20.12.2013 № 182-ОД "Об областном бюджете на 2014 год и на плановый период 2015 и 2016 годов" установлены показатели размера дефицита областного бюджета, государственного долга и расходов на обслуживание государственного долга, которые не превышают предельных размеров, установленных статьями 92.1, 107, 111 Бюджетного кодекса Российской Федерации.
Утвержден
приказом
министерства финансов
Волгоградской области
от 09 июня 2014 г. № 198
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОНОМ
И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
Государственный регистрационный номер выпуска - RU35005VLO0
Государственные облигации Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга являются государственными документарными ценными бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата облигаций (далее - Облигации).
Эмитентом Облигаций от имени субъекта Российской Федерации - Волгоградской области выступает министерство финансов Волгоградской области (далее - Эмитент).
Место нахождения Эмитента - 400066, г. Волгоград, ул. Порт-Саида, 7.
Мероприятия, необходимые для осуществления эмиссии, обращения и погашения Облигаций, проводит Эмитент.
Настоящий Сертификат удостоверяет право на 5 000 000 (Пять миллионов) штук Облигаций номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая.
Общий объем эмиссии Облигаций составляет 5 000 000 000 (Пять миллиардов) рублей по номинальной стоимости.
Настоящий Сертификат оформлен на все Облигации выпуска.
Дата начала размещения Облигаций - 19 июня 2014 года.
Датой окончания размещения (последний день проведения размещения) Облигаций является день продажи последней Облигации первым владельцам.
Срок обращения Облигаций составляет 1850 (Одна тысяча восемьсот пятьдесят) дней с даты начала размещения Облигаций.
Каждая Облигация имеет 20 (Двадцать) купонных периодов. Длительность купонных периодов с первого по девятнадцатый составляет 91 (Девяносто один) день. Длительность двадцатого купонного периода составляет 121 (Сто двадцать один) день.
Купонные ставки являются фиксированными и устанавливаются на каждый купонный период. Купонная ставка по первому купонному периоду устанавливается в ходе Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций. Купонные ставки по второму - двадцатому купонным периодам устанавливаются в следующем порядке:
Номер купонного периода
Дата начала купонного периода
Дата окончания купонного периода
Длительность купонного периода, дней
Купонная ставка, процентов годовых
1
19.06.2014
18.09.2014
91
Определяется по итогам Конкурса, проводимого в дату начала размещения Облигаций
2
18.09.2014
18.12.2014
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
3
18.12.2014
19.03.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
4
19.03.2015
18.06.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду
5
18.06.2015
17.09.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
6
17.09.2015
17.12.2015
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
7
17.12.2015
17.03.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
8
17.03.2016
16.06.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,25 процента годовых
9
16.06.2016
15.09.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
10
15.09.2016
15.12.2016
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
11
15.12.2016
16.03.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
12
16.03.2017
15.06.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,50 процента годовых
13
15.06.2017
14.09.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
14
14.09.2017
14.12.2017
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
15
14.12.2017
15.03.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
16
15.03.2018
14.06.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 0,75 процента годовых
17
14.06.2018
13.09.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
18
13.09.2018
13.12.2018
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
19
13.12.2018
14.03.2019
91
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
20
14.03.2019
13.07.2019
121
Равна купонной ставке по первому купонному периоду, уменьшенной на 1,00 процента годовых
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в даты, совпадающие с датами выплаты третьего, седьмого, одиннадцатого, пятнадцатого, семнадцатого, восемнадцатого, двадцатого купонных доходов:
дата погашения первой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 19 марта 2015 года;
дата погашения второй амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 17 марта 2016 года;
дата погашения третьей амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 16 марта 2017 года;
дата погашения четвертой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 15 марта 2018 года;
дата погашения пятой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 сентября 2018 года;
дата погашения шестой амортизационной части Облигаций - 15 (Пятнадцать) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 декабря 2018 года;
дата погашения седьмой амортизационной части Облигаций - 10 (Десять) процентов номинальной стоимости Облигации - 13 июля 2019 года.
Дата погашения Облигаций - 13 июля 2019 года.
Эмитент обязуется обеспечить следующие права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:
право на получение амортизационных частей номинальной стоимости Облигаций при их погашении в сроки, установленные Решением об эмиссии выпуска государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденным приказом министерства финансов Волгоградской области от 09 июня 2014 г. № 198 (далее - Решение), и на получение купонного дохода в размере фиксированного процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением;
право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации;
право совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области, утвержденными постановлением Правительства Волгоградской области от 27.11.2012 № 499-п, Условиями эмиссии и обращения государственных облигаций Волгоградской области с фиксированным купоном и амортизацией долга, утвержденными приказом министерства финансов Волгоградской области от 24.02.2014 № 45, Решением.
Настоящий Сертификат депонируется в Небанковской кредитной организации закрытом акционерном обществе "Национальный расчетный депозитарий" (место нахождения - город Москва, улица Спартаковская, дом 12), лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 177-12042-000100, выданная 19.02.2009 Банком России), которая осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего Сертификата.
------------------------------------------------------------------